Indosuez Wealth, filiale de gestion de patrimoine du groupe Crédit Agricole, a été condamnée à une amende de 13,2 millions d’euros par le Service exécutif de la Commission de prévention du blanchiment de capitaux et des infractions monétaires (Sepblac) en Espagne. Cette sanction fait suite à des manquements identifiés dans les systèmes de contrôle des risques de la filiale. (vozeconomica.es)
Par ailleurs, en octobre 2025, la Commission nationale du marché des valeurs (CNMV) a infligé à Indosuez Wealth une amende de 400 000 euros pour deux infractions graves :
-
Une première amende de 200 000 euros pour ne pas avoir informé les clients, avant la conclusion des contrats, des coûts, des frais et des incitations.
-
Une seconde amende de 200 000 euros pour ne pas avoir recueilli les informations nécessaires sur les connaissances et l’expérience des clients afin d’évaluer la convenance et l’adéquation des services proposés. (boe.es)
Ces sanctions soulignent l’importance pour les institutions financières de maintenir des systèmes de contrôle rigoureux et de respecter les obligations d’information et d’évaluation de la clientèle, conformément aux réglementations en vigueur.
